基金通乾(500038)_基金_财经纵横

基金通乾(500038)_基金_财经纵横

  要紧立刻的:奇纳建造堆基金托管人曾经2002 年3 26个月 传闻倒转了传闻。。

  基金监视者、代销人期望看见T中收录的物的现实。、精密和完全性的妨碍,基金监视者解说了这份传闻的内容。。

  一、基金简介

  (一) 基金基本状态

  基金缩写:资产干涸

  基金分编码:500038

  基金典型:盟约型、准备好了的

  基金大型敞篷摩托艇人:河北无损的有限性妨碍公司

  陕西省国际婚约封锁一份一份有限性公司

  融通基金设法对付一份有限性公司

  基金创建日期:2001 年8 29个月 日

  基金分派翻阅:20 数以亿计的基金单位

  基金典型:和约型封齐式

  基金截止期限:15 年

  基金上市:上海无损的分所

  上市日期:2001 年9 21个月 日

  (二) 基金设法对付人

  法定体系命名法:融通基金设法对付一份有限性公司

  记载地址:深圳福田区民田路10号 中海大厦6号、7、8 层

  工厂地址:深圳福田区民田路10号 中海大厦6号、7、8 层

  邮递区号:518026

  法定代理人:孟丽君

  总监视者:冯立新

  物宣布参加竞选职掌人:吴叶平

  受话器:0755-2950676

  电报传真:0755-2950044

  电子邮件:wuyp@

  (三) 基金托管人

  法定体系命名法:奇纳建造堆

  记载地址:现在称Beijing西城区堆事情街25 号

  工厂地址:现在称Beijing西城区堆事情街25 号

  邮递区号:100032

  法定代理人:张恩照

  托管在在长:蒋西安

  职掌物设法对付参谋的:黄秀莲

  积聚而成:现在称Beijing西城区堆事情街25 奇纳建造堆基金托管部

  受话器:010-67597646

  电报传真:010-66212638

  电子邮件:huangxiulian/zh/ccb@

  (四) 报告事务所

  法定体系命名法:安永华明报告事务所

  记载地址:现在称Beijing朝阳区北街6号 北海万泰大厦802-807号

  工厂地址:现在称Beijing朝阳区北街6号 北海万泰大厦802-807号

  法定代理人:葛明

  使接触:罗国基

  经纪记载报告师:葛明、金馨

  受话器:010-65545577

  电报传真:010-65544718

  (五) 糖衣陷阱

  法定体系命名法:康达法度公司

  记载地址:现在称Beijing朝阳区立国门外主街19号 国际宾馆703号 室

  工厂地址:现在称Beijing朝阳区立国门外主街19号 国际宾馆703号 室

  法定代理人:傅洋

  受话器:021-53850388

  电报传真:021-53850389

  运算大律师:娄爱东、木兰

  二、首要财务规范

  单位:人民币元

基金匹敌期净进项:           21,840,

单位基金匹敌期净进项              

基金净进项:           -1,920,

单位基金净进项            

时限的基金资产:         2,001,906,

时限的基金资产净值:         1,998,079,

时限的基金资产净值

基金资产净进项

流动资产净值生长猛冲

积聚净资产生长猛冲

  前述的规范的计算态度:

  基金净进项=基金匹敌期净进项+以前年度未分派进项-未成本钱赢得遗失

  单位基金净进项=基金净进项/基金基金总分派

  基金净资产进项率=纯收益/校正后的初始资产净值

  年终财产净意义=基金分派 本钱

  基金净资产生长猛冲为:

  累计净资产生长猛冲=财产净意义生长猛冲

  三、基金监视者传闻

  传闻期内,通乾基金设法对付人秉着诚意、不断关照教义,为基金不得不人追求利钱;该基金的运作契合《权时设法对付条例》的权时办法。、基金和约的规则及剩余教派关心规则,无伤害基金不得不人利钱的行动。。

  (1)基金监视者

  赵峰有身份地位的人, 29,本技术历。5 年度无损的经验,1 年度基金设法对付经验。对奇纳民族技术离开持续的堆事情辨析师、上海技术技术封锁求教于一份有限性公司无损的封锁辨析师、鹏华基金设法对付公司讨论员。

  (二)基金业绩

  基金因2001 年8 30个月 白日开端使产生效果,到2001 第12年 31个月 日,上海综合物价、平民等的指数下跌约11%,本基金时限的净值为 元,同步性净值遗失约为。

  (三)封锁理念

  基金的封锁理念是一种增值意义封锁,通过结成封锁生长和意义股本权益。,在T下争得高高的的本钱进项和一致的的封锁酬谢,追求不乱无效的基金资产增值意义。

  作为基金监视者,咱们得对封锁T的意义和价钱有独身深化的看法。。封锁目的的意义是我国封锁决策的根底。,客人的意义在于客人的到达远景。,咱们要深化讨论和辨析。,掌握客人近似开展,在无损的不乱的根底上停止封锁。,从客人生长中分享本钱增值意义,这是咱们封锁得益的本源。。另独身小眼面,无损的百货公司作为本质财务状况的虚设的表现,它的价钱动摇跟随封锁者的智慧找头而动摇。,势力智慧的并发症更为复杂。。咱们是在日常运作的基金设法对付,掌握百货公司智慧走向,从百货公司动摇中承受封锁时机。本这一封锁理念,咱们是在简洁的的讨论和辨析的根底上,努力成基金封锁安定运转,为不得不人争得良好的封锁酬谢。

  (四)2001 年度百货公司及基金设法对付倒转

  2001 奇纳插脚世贸组织年纪,奇纳的财务状况在国际使一致的脸,股本权益百货公司也催促了百货公司化票据的限期。,接二连三出场了多种营销办法。,整个的提高百货公司接管,它对无损的百货公司的近似开展不得不深远的的势力。,它首要表现在:

  1、主管机关提高百货公司接管力度,更严格的的本钱百货公司和运算的合规请求,增大本钱运营易懂的程度,封锁理念和封锁应验有明显的的找头。;

  2、最初的些人百货公司构造受到史无前例些人袭击。国有股减持2001 它是在本年正式出现的。,并整个的扩展到播送股切中要害非播送股成绩。,使最初的股本权益价钱构造表面真髓校正;

  3、A 股本权益百货公司与国际无损的百货公司的互相牵连性,意义断定的收敛性与百货公司动摇性,深远的的对奇纳无损的百货公司开展的势力。

  2001 年度价钱,它玻璃了新方针和财务状况形势下百货公司所表面的压力。。2001 年上半年行情持续了资产推进型的下跌,基于百货公司资产供应大量的,通过1999 年份和2000份 行情看涨的市场关心持续在2008急剧下跌后来的。后半时,在提高超电压的压力下,百货公司受胎深化的校正。。咱们以为,这种校正的根本报账是百货公司。,封锁的旧胚胎被击中了。,新的封锁理念还没有构筑,百货公司意义断定规范还没有构筑。

  在基金创建的时分,百货公司正有滑降校正的换异中。,咱们断定百货公司校正远未完毕。,故,采取毫不含糊的痊愈战术。:

  1、严格的把持股权,物价、平民等的指数投下,把持仓库栈建造本钱;

  2、股本权益封锁结成,咱们曾经增进了对下方值进项率股本权益的封锁。,使跌价体系性风险对结成的势力;

  3、跟随百货公司机构封锁者的增加,封锁成为常识。,咱们看法到百货公司流度正投下。,故,管理分权战术。,通过安定的产业构造和板块散布,放量使基金结成具有良好的到达最大限度的和流度。;

  4、咱们注意到,库藏债券股百货公司的封锁时机更大。,基金最好者流的设就,咱们增进了对罗马皇帝王室财库的封锁。,承受提高的价值的的封锁酬谢。

  作为基金监视者,2001 本年是非常多挑动的年纪,咱们尝到成的有点醉意的和破产的破产,整个的这些都将使咱们能提高的价值的地设法对付咱们的基金在新的年纪。。

  (五)2002 年百货公司基址图未来

  2002 奇纳将持续填写积极分子的公有经济策略和任务集体的妈妈,国民财务状况仍将所有物较高的增长程度。插脚WTO 国际财务状况苏醒,奇纳财务状况将融入国际财务状况分工,因奇纳有巨万的国内百货公司和广泛的的国际匹敌,故,产业构造将整个的优选法。,客人设法对付体制也将整个的极好的。余外,从平民年龄构造看,我国正有与美国80年头完全同样的的状态。,定居的储蓄的增长,本钱百货公司凌厉的生长的刚强腰杆子。股票上市的公司作为我国国民财务状况的优良代表,它会从中好处,在新的世纪,奇纳的无损的百货公司具有很大的潜力。。

  2002 年每年将对奇纳无损的百货公司的不乱增长。率先,跟随国际财务状况形势的提高的价值,我国微观财务状况形势较好,股票上市的公司的俗人生长;其次,股市经验2001 通过年纪的大校正,大量股票上市的公司具有良好的封锁意义。;第三,百货公司资产供应仍然充沛,2002 本年将是基金业凌厉的开展的年纪,设法对付层将持续提高百货公司调节资产的供应。,同时,广泛的国有广泛的客人上市;四分之一的,国有股减持基址图的几点讨论,新基址图将整个的注意不乱和开展。,封锁者持股积极性明显的提高。但咱们也得看见百货公司的负面一面。,率先,百货公司契合国际惯例。,能够对出现的百货公司构造产生有意义的势力,百货公司仍在必然的体系性风险;其次,受所得税策略校正等如次策略的势力,2002年度股票上市的公司作为一个整体到达增长将为负A。

  基于再断定,咱们以为2002 本年无损的百货公司将演出稳步增长态势,只因为很难有耐久的热点,因而咱们的战术是乖巧的物价、平民等的指数、重个股,激化库存讨论,执公司的基本教义,选择意义低估、封锁于可长期性增长潜力的公司。在运营中,咱们将所有物整个的多种经营的封锁战术。,所有物结成的柔韧性,积极分子校正百货公司分配额刮治术和构造,通过有弹力的运算和不乱的POS承受良好的封锁酬谢。

  (六)里面的监视传闻

  基金运作的合规宣布

  传闻期内,基金设法对付人严格的遵守设法对付暂行办法、无损的封锁基金和约规则等,比照诚信知、不断关照教义设法对付和运用基金资产,在严格的把持风险的根底上,追求基金不得不人的最大利钱,不伤害基金不得不人利钱的行动。基金封锁结成契合关心规则和AG。

  里面的监视任务传闻

  基金监视者执避经纪风险。、典当不得不人法定利钱的教义,遵照体系推进的公司设法对付理念。,通过提高里面的监视审计,确保互相牵连法度法规和杂多的设法对付制度。

  论里面的监视审计,监视审计参谋的对基金整个的小眼面的法度由此产生,以时限和权时反省相使结合的办法和顺序,通过采取杂多的任务办法和方法,管理孤独监视反省。反省中发现物的成绩,向设法对付和接管机关作了片面传闻。,并请求整个的事情机关采取无效的改正办法。。更正错误,它也被即时如次和传闻。。

  传闻期内,主要成分封锁事情的特点,咱们把有力放在讨论基址图上。、封锁决策、分管理、五家要点事情的合规反省与资产清算和C的接触,时限反省和监视剩余教派事情运算,少量地客人和有意义的冠词的专项反省也有争议。。

  避基金运作切中要害杂多的风险,内情分的避与百货公司船桅的装置,有损基金封锁利钱的相干分,咱们将就技术灵巧。,停止风险把持。咱们限度局限在家的一教派法度法规的刮治术(如双1)。、封锁和接近或能够接近势力的违规行动(如、当天反向分、卓越的基金的反向分等。、公司封锁SY规则的各级权利限度局限,从技术上排除这种非法的季节性竞赛。。

  传闻期内,基金设法对付人经纪的基金是合法的。,机能不全的内情分及互相牵连分,职员行动的法度照办性, 基金不得不人的利钱承受丰富的保证。咱们将持续以风险把持为要点。, 增大里面的监视的技术性和无效性,典当基金的无损的、合规运算, 惩罚表现出色的封锁者。

  四、基金代销人传闻

  奇纳建造堆主要成分《通乾无损的封锁基金盟约》和童倩无损的封锁基金托管协定,托管通乾无损的封锁基金(以下简化通乾基金)。

  2001 年,奇纳建造堆在通乾基金的托管换异中,严格的遵守无损的设法对付暂行办法、基金盟约、托管协定及剩余教派互相牵连规则,依法管基金的整个资产,秉承规则、基金运作传闻已提到奇纳证监会孤独报,不断关照实行基金托管人的工作,无伤害基金不得不人利钱的行动。

  2001 年,无损的封锁设法对付暂行办法、基金盟约、托管协定及剩余教派互相牵连规则,本托管人对基金设法对付人-融通基金设法对付一份有限性公司在通乾基金封锁运作小眼面停止了监视,基金资产净值、每个基金单位的净值和剩余教派财务费都向外看地重行计算。,无发现物基金监视者对基金的利钱有无论哪些伤害。。

  2001 年,由通乾基金设法对付人-融通基金设法对付一份有限性公司编制并经奇纳建造堆基金托管部抑制审察的关心通乾基金的物宣布参加竞选合法、真实、完全。

  奇纳建造堆基金托管部

  二零零二年寎月二十五一般的结合的橄榄球队日

  五、基金年度财务传闻

  (一) 审计传闻

  互市无损的封锁基金不得不人

  咱们接待付托。,审计了通乾无损的封锁基金(简化“通乾基金”)二零零年纪腊月三十一日的财务状况表和自二零零年纪八月二十九日(基金创建日)至二零零年纪腊月三十一日止报告具有某个时代特征的的收益分派表。前述的报告日记由通乾基金的基金设法对付人和基金托管人职掌,咱们的妨碍是对这些报告日记作出审计看。。咱们的审计是秉承孤独审计规范停止的。。在审计换异中,咱们使结合通乾基金的现实状态,咱们曾经填写了审计顺序,包孕点交、报告核算。。

  咱们以为,前述的报告日记契合《客人报告原则》和奇纳无损的监视设法对付使服役公布的《无损的封锁基金设法对付暂行办法》填写原则第五号《无损的封锁基金物宣布参加竞选指导》及基金盟约的规则,在整个的有意义的小眼面公允地玻璃了通乾基金二零零年纪腊月三十一日的财务状况和前述的报告具有某个时代特征的的经纪效果。

  安永奇纳报告事务所葛明,奇纳记载公共报告

  现在称Beijing,奇纳,2002年2月28日

  (二)基金报告传闻

  财务状况表

  二零零年纪腊月三十一日

  人民币元

资产正文 2001-12-31

股本权益封锁本钱 4        826,212,

库藏债券股封锁本钱 5        882,151,

使跌价股本权益封锁估值 6        (37,501,)

库藏债券股封锁增值意义 7        13,740,

荣誉317,161,

应收账户利钱142,

基金2总资产,001,906,

义务

周旋基金设法对付费2,564,

基金托管费应收账户427,

周旋信用8 624,

周旋佣钱110,

剩余教派周旋提供资金偿付的本息100,

义务翻阅3,827,

基金净资产

总基金股9 2,000,000,

未分派净进项                  21,840,

未成估值遗失(23),760,)

财产净意义1,998,079,

基金股共发行2股,000,000,000

各基金单位资产净值

  脚注是报告日记的结合教派。

  收益分派表

  自二零零年纪八月二十九日(基金创建日)至二零零年纪腊月三十一日止具有某个时代特征的

  人民币元

                        2001年829个月日

                        (基金发现日)

冠词             脚注      至2001第12年31个月日具有某个时代特征的

营业收益:33,941,

股息日收条股息收益 10         3,194,

股本权益价差1,947,

罗马皇帝王室财库券差价收益7,324,

剩余教派收益           11        21,475,

营业费:12,101,

基金设法对付费          12        10,268,

基金托管费 12         1,711,

基金120承当的剩余教派费,

基金净进项 21,840,

  脚注是报告日记的结合教派。

  (三)报告传闻脚注

  正文1。 发现基金账目

  通乾无损的封锁基金(简化“本基金”)经奇纳无损的监视设法对付使服役证监基金字[2001]25号贴壁纸“说起授权通乾无损的封锁基金发现的批”授权,河北无损的有限性妨碍公司、陕西省国际婚约封锁一份一份有限性公司、三个大型敞篷摩托艇人,如融资基金设法对付一份有限性公司同盟条约INI。大型敞篷摩托艇人开始从事2咚咚地走,000万基金单位,向交易鄙人方签署并承担责任者合理的容易6数以亿计的基金单位,向社会募集数以亿计的基金单位。通乾基金于二零零年纪八月二惊爆十三天在上海无损的分所向社会在上的上网限价发行亿份,同时于二零零年纪八月二第十四日填写了网下发行4亿份由普通团体的开始从事,2001年8月29日(基金发现日),整个的在网上和离线基金下搜集的资产都分派给。基金监视者是融资基金设法对付一份有限性公司。,基金托管人奇纳建造堆。该基金于9月2日在上海无损的分所正式挂牌上市。。

  正文2。 报告日记根底

  基金报告日记与报告核算相符。、奇纳证监会公布的《无损的封锁基金设法对付暂行办法》填写原则第五号《无损的封锁基金物宣布参加竞选指导》及基金盟约的规则而编制。2002年1月1日以后,基金将开端填写无损的封锁报告办法。

  正文3。 首要报告策略

  (1) 报告年度

  自西历1月1日至1231个月日止。惟本报告具有某个时代特征的自2001年829个月日(基金创建日)至2001第12年31个月 日止。

  (2) 记账标准钱币

  人民币作为记账标准钱币。记帐单位为元。

  (3) 基金资产的估价办法

  1。上市无损的按当天中间市场价值计算。,当天非分性无损的,经受住整天的中间价钱

  2。不上市的股本权益(指新股票)是CAL

  三。非百货公司债券股和荣誉应计利钱的计算

  4。在特别状态下,不克不及够或机能不全的T,基金设法对付人该当秉承关心规则经营。

  5。估值是基金不得不些人股本权益。、债券股和荣誉

  6。基金资产的日评。

  (4) 收益的收条

  1。股息收益:股息日收条收益

  2。债券股利钱收益:

  A.上市债券股在股息日收条进项;

  b.未上市债券股在现实不得不期内每日出现。,连同按票面钱和息票钱币利率计算的钱。;

  三。股本权益、公开让售债券股的债券股公开让售、债券股的价钱和股本权益、收条债券股进项本钱抵消力;

  4。剩余教派收益:现实收到的收益收条。

  (5) 无损的分本钱评价办法

  用额外的行动中间法计算股本权益无损的本钱。当天有分时,先计算本钱后计算价钱抵消力。

  A. 股本权益

  1购置股本权益本钱。上海无损的分所 从购置钱、购置跺脚、补进转让手续费、提高身价费、买股本权益买佣钱

  2。深圳无损的分所补进股本权益本钱 从购置钱、购置跺脚、提高身价费和补进佣钱结合;

  三。上海股本权益的佣钱是分量的1%。 体谅手的费和证明的费。深圳股本权益的佣钱是分量的1。 缩减人工本钱的计算。

  B.债券股

  1。购置债券股本钱 从购置钱、提高身价费结合,在家:

  a.按整个钱购置上市债券股封锁,应结局的整个钱包孕在汇票完备的利钱。。

  购置整个的未结局的债券股。,即使现实结局价钱收录对债券股或利钱的利钱,作为应收账户信用的一般的报告,不著作债券股封锁本钱。

  2。公开让售库藏债券股无佣钱。

  三。主要成分《无损的封锁基金报告办法》PROM,本基金自2002年1月1日起填写。。其首要势力是计算股票上市的公司的本钱核算办法。,本钱计算办法由计息本钱变为必须的,结局的整个钱应包孕债券股的日期或利钱。,应收账户利钱应独自核算;余外,利钱在现实被接待时被确以为收益,而且是找头的。。

  (6)收益

  据贮藏所、民族税务总局的财税字[1998]55号及[2001]61号《说起无损的封锁基金收益成绩的警告》,基金的收益有顺风的规则:

  1。筹集资产,不开征周转税。;

  2。基金分股本权益、税金收益抵消力权时免征周转税;

  3.对基金分股本权益秉承4‰的税征收跺脚(2001年11月16日起贮藏所将无损的分跺脚折半,以2‰的猛冲结局。;

  4。基金从无损的百货公司承受的进项,权时免征所得税。

  (7)基金收益分派策略

  1.基金进项分派刮治术不在昏迷中基金净进项的90%;

  2。现钞收益分派,每年至多分派一次,分派在公有经济年度完毕后4月内填写。;

  3.基金当年进项先改正上年纪度遗失后,收益分派可以在同年纪内停止。;

  4。年度基金遗失,无收益分派;

  5。各基金单位耗费平行的分派权。

  正文4。股本权益封锁 本钱

  封锁于股本权益和新股票的基金的本钱价钱。

  正文5。库藏债券股封锁 本钱

  库藏债券股封锁基金的本钱价钱。

  正文6。股本权益封锁 估值使跌价

  股本权益封锁估价值与本钱的不符合。

  正文7。库藏债券股封锁 增值意义意义

  库藏债券股封锁估价值的不符合。

  正文8。周旋信用

冠词              2001-12-31

分本钱624,

  正文9。 基金总单位

                 基金股 基金总单位

大型敞篷摩托艇人不得不(每一基金)

单位面值人民币1元

河北无损的有限性妨碍公司5,000,000     5,000,

陕西国际婚约封锁一份一份有限性公司5,000,000     5,000,

融资基金设法对付一份有限性公司 10,000,000     10,000,

小计                20,000,000     20,000,

剩余教派不得不者不得不(每个基金)

单位面值人民币1元:      1,980,000,000   1,980,000,

翻阅2,000,000,000   2,000,000,

  正文10。 股息日收条股息收益

  从股本权益封锁基金中承受的股息。。

  正文11。 剩余教派收益

  2001年829个月日

  (基金发现日)

冠词              至2001第12年31个月日具有某个时代特征的

存款利钱收益 4,440,

发行费抵消力(脚注13) 9,989,

解冻购置资产利钱 7,040,

新和约费偿还 5,515.57

                 21,475,

  正文12。 相干方相干及其分

  1。相干相干

相干人姓名相干的道具

河北无损的有限性妨碍公司大型敞篷摩托艇人、设法对付股票持有者 大型敞篷摩托艇、开始从事基金

              场所债主 租用座位

陕西国际婚约封锁一份有推进者。、设法对付股票持有者 大型敞篷摩托艇、开始从事基金

限公司           场所债主 租用座位

上海爱建婚约封锁有限性妨碍  设法对付股票持有者     租用座位

公司场所债主

国泰君安无损的一份一份有限性公司  设法对付股票持有者     租用座位

              场所债主

融资基金设法对付公司大型敞篷摩托艇人、设法对付人     大型敞篷摩托艇、开始从事基金

                          拖设法对付费

奇纳建造堆托管 托管费拖

  

共同地 法度依据

河北无损的有限性妨碍公司 基金盟约

                座位应用协定

陕西国际婚约封锁一份 基金盟约

限公司             座位应用协定

上海爱建婚约封锁有限性妨碍公司 座位应用协定

公司

国泰莒南无损的一份一份有限性公司 座位应用协定

堆事情基金设法对付一份有限性公司 基金盟约

奇纳建造堆          基金盟约

  2。通过相干方停止交易

相干方分钱(元) 刮治术分佣钱(人民币)比率

河北无损的有限性妨碍公司1,412,379,726.65 49.18% 262,796.53 28.68%

陕西国际婚约封锁一份有限性公司354,351,408.77 12.34% 112,813.74 12.31%

上海爱建婚约封锁一份有限性公司333,472,160 11.61% 145,697.19 15.90%

国泰莒南一份一份有限性公司449,957,635.31 15.67% 174,903.54 19.09%

  本基金于现期在一般券商可容纳若干座位上无损的分量超越了30%,报账是该基金的现实运营时间以内1。,这将不见得产生在第二的年的分量。。

  三。基金设法对付人和管人给予

  (1)基金监视者给予

  基金监视者的薪酬包孕::基金设法对付费、业绩给予。

  基金设法对付费

  基金设法对付费每年费计算。,基金创建学期后,即使现钞的刮治术超越净资产意义的20%,超越教派基金设法对付费。计算办法如次

  H= E*/日数

  h是每日结局的基金设法对付费。

  E是前整天的净资产意义

  基金设法对付费的每日计算,从整天到独身月,按月的结局; 基金代销人将在两个任务日内结局给基金监视者一次。。

  C、自2001 年8 29个月日至2001第12年 31个月 日止,基金设法对付人应结局基金设法对付费10元。,268,元,在家基金监视者已结局7,704,元,停留2,564,元未结局。

  业绩给予

  机能组成是主要成分每年的运转量来决定的。,一旦内容资格,则每年计算一次。,直线驾驶基金监视者

  基金年度中间资产净值不应在昏迷中面值。

  b. 基金净进项率超越同步性堆年纪时限储蓄存款钱币利率20%再;

  c. 财产净意义生长猛冲超越中间进项率

  d. 基金单位资产净值不克不及在昏迷中面值。

  在前述的状态下,表演给予的计算办法

  业绩给予=校正傍晚初资产净值×闽米,N]×5%

  在家,

  M=基金净进项率-×同步性堆年纪时限储蓄存款钱币利率;

  基金净资产生长猛冲——无损的百货公司中间进项率

  闽米,N]为M、n较小的;

  基金净进项率=匹敌期可分派净进项/校正傍晚初基金资产净值

  基金资产净值生长猛冲=(时限的基金资产净值-校正傍晚初资产净值)/校正傍晚初资产净值

  时限的校正后的净资产=基金的净资产意义

  无损的百货公司中间进项率=[(深证综指年涨跌幅×深市中间总市值+上证综指年涨跌幅×沪市中间总市值)/(深市中间总市值+沪市中间总市值)] X 80% 库藏债券股进项率同时** 20%

  深圳股本权益百货公司中间市场价值=(时限的百货公司总市值)

  上海股本权益百货公司中间市场价值=(Shangha的终极市值)

  业绩给予于每个报告年度完毕后计算,若可以拖业绩给予则由基金托管人于次个报告年度前20个任务日内从基金资产中可供使用的结局给基金设法对付人。

  基金未能内容前述的业绩奖的请求,在报告具有某个时代特征的无拖业绩组成。。

  (2)基金托管人的给予

  基金托管费

  基金托管费每年费计算。。计算办法如次

  H= E*/日数

  h是每日结局的基金托管

  E是前整天的净资产意义

  B.基金托管费的每日计算,从整天到独身月,按月的结局; 基金代销人将在两项任务中从基金资产中拖资产。。

  C、自2001 年8 29个月日至2001第12年 31个月 日止,基金应向基金结局1的托管费。,711,元,已结局基金管人1,284,元,尚余427,元未结局。

  正文13。 基金发行费的明细与抵消

新成员和发行本钱进项 20,000,

减:网上冲浪2,479,

发行使动作协调员费4,850,

上市托付费700,

大律师费100,

报告费 50,

上市初始本钱 30,

公报费1,799,

分本钱1,

9期费的抵消,989,

  邮政记载14。成绩

  无有意义的成绩。

  正文15。剩余教派事项

  (1)应收账户利钱:2001第12年31个月日平衡为142,元,系:荣誉利钱139,人民币利钱3,元。

  (2)周旋佣钱:2001第12年31个月日平衡为110,元,陕西汇汇国际婚约封锁一份有限性公司,元、国泰莒南一份一份有限性公司55,元、申银万国一份一份有限性公司场所使服役10,元与上海阿建婚约封锁一份有限性公司。

  (3)剩余教派结局办法:2001第12年31个月日平衡为100,元,2001年度地位较高的报告师审计免费。

  (四) 有限性基金资产

  直到2000第12年31个月日,资产分派、增发新股票与团体分派、战术封锁者持股,还没有获准播送教派的股本权益明细冠词列示如次:

序号 股本权益体系命名法 发行日期 上市日期  接近  本钱(元)   市场价值(元)

         (股本权益)

1江西铜业 01-12-21 02-01-11 125,000  283,750.00  283,750.00

2宝一份 01-12-24 02-01-16  15,000  41,   41,

3个三个好枯萎 01-12-19 02-01-08  21,000  142,800.00  142,800.00

4华能国际 01-11-15 01-12-06  94,494  751,227.30 1,192,514.28

5深猛冲 01-12-06 01-12-25 111,126  406,721.16  788,

翻阅                272,126 1,625,898.46 2,449,458.88

股本权益体系命名法播送限度局限期
1江西铜业
2宝一份
3个三个好枯萎
4华能国际  01-12-06起3个月
5深猛冲  01-12-25起3个月
翻阅
按二零零壹年腊月三十一日(腊尽冬残经受住独身分日)当天的百货公司中间价计算深高速公路市值为788, 元,华能国际的百货公司意义 元,二者翻阅基金资产净值的势力为人民币823, 元.
(五)基金封锁结成
1。按专业花色品种的股本权益封锁结成
序号  花色品种              百货公司意义(元) 市值与净值成刮治术
1  农、林、牧、渔业        16,004,267.40      0.80%
2  劈出业             38,247,019.40      1.91%
3  制造业的377,731,487.00      18.90%
在家:C0食品、固着9,888,414.56      0.49%
C1纺织品、容易、皮相1,542,051.00      0.08%
C2木料、家具               0.00      0.00
C3造纸、印刷            426,      0.02%
C4油、神秘的变化、塑胶、可塑体     51,901,185.66      2.60%
C5电子 10,869,563.16      0.54%
C6金属、非金属          33,233,385.40      1.66%
C7机械、容易、用仪表测量       173,176,515.29      8.67%
防御素C8药、生物的         96,694,371.93      4.84%
C9 剩余教派制造业的               0.00      0.00
4  电力、空谈和水的产品和供应 20,048,661.58      1.00%
5  肉体美业                 0.00      0.00
6  交通运送、储藏处业118,546,777.48      5.93%
7  物技术业           10,270,137.00      0.51%
8  发行和零卖交易         15,637,982.70      0.78%
9  堆事情、鄙人方签署并承担责任6,876,100.00      0.34%
10真实情况4,819,351.00      0.24%
11社会满足需要 13,777,530.69      0.69%
12相应文化产业104,406,521.33      5.23%
13分解级 62,344,880.17      3.12%
一共               788,710,      39.47%
2。库藏债券股、资产和资产
高达2001 第12年 31个月 日本互市无损的封锁基金不得不库藏债券股和库伦,212,429, 元,基金净资产的百分之。
三。基金封锁前十股
序号 股本权益市值(元) 基金净资产刮治术
1铜仁厅85,933,491.93      4.30%
2松花蛋电缆82,086,958.38      4.10%
3外观运送业的开展37,080,818.65      1.85%
4香港集箱34,959,504.00      1.75%
5江南重劳动30,362,498.88      1.52%
6  ST 深部道具 25,896,600.30      9%
7油大明24,942,422.40      5%
8龙网环保24,901,381.50      5%
9东边明珠24,669,320.92      3%
10  行钱币20,338,550.37      1.02%
4。传闻脚注
(1)日记冠词的估价办法
基金应用C不得不上市无损的的百货公司中间价钱。,未上市股本权益发行的本钱价钱计算,购置债券股时应收账户信用利钱的计算。
(2)基金不得不每只股本权益的意义(按本钱价计算)均不超越基金资产净值的10 %。
(3)高达2001 第12年 31个月 日,应收账户利钱、周旋设法对付费、托管费、佣钱及剩余教派应收账户信用、剩余教派应收账户信用及剩余教派应收账户信用、周旋款额为3的债主平衡。,060, 元,股本权益百货公司意义788,710, 元,库藏债券股及资产和资产1,212,429, 财产净意义使相等财产净意义。。
5。基金封锁股本权益境遇
序列号股本权益体系命名法  接近(股本权益)   市值(元)  市值占净值%
1 Deep Vanke 364,550   4,819,351.00    0.24%
2  ST深部道具 3,146,610   25,896,600.30    1.30%
3深原华 438,740   5,725,557.00    0.29%
4深精力A 278,360   2,641,636.40    0.13%
5中集公司 568,380   15,249,635.40    0.76%
6万里长城电脑 180,000   2,476,800.00    0.12%
7盐田港A 1,304,409   19,292,209.11    0.97%
8油大明 1,855,835   24,942,422.40    5%
9云南云南白药 444,600   9,247,680.00    0.46%
10  佛山照明    1,387,045   18,905,423.35    0.95%
11  江陵车 1,434,694   9,325,511.00    0.47%
12  宇宙的钱潮    1,920,543   20,338,550.37    1.02%
13  三木圆 931,143   11,778,958.95    0.59%
14  玉宇用电的 1,979,612   15,005,458.96    0.75%
15  乳泰A 110,700   1,542,051.00    0.08%
16  青岛以东 223,800   2,960,874.00    0.15%
17  湖北汽车桥 129,600   1,469,664.00    0.07%
18  张泽电力 310,200   4,693,326.00    0.23%
19  烟台新月状物 295,322   4,161,086.98    0.21%
20  跳过本钱A 609,200   7,688,104.00    0.38%
21  天津汽车 1,332,016   8,125,297.60    0.41%
22  中原油气 1,271,950   13,304,597.00    0.67%
23  创办股本权益 664,986   9,023,860.02    0.45%
24  上海飞机场    1,214,862   10,059,057.36    0.50%
25  华能国际94,494   1,192,514.28    0.06%
26  香港搜集箱 1,855,600   34,959,504.00    1.75%
27  有线装电线 2,720,814   82,086,958.38    4.11%
28  长江南方吹来的的重劳动业 3,271,821   30,362,498.88    1.52%
29  同仁堂     4,320,437   85,933,491.93    4.30%
30  平均平均 1,106,455   17,360,278.95    0.87%
31  广州用桩支撑 100,000   1,506,    0.08%
32  重庆麦芽 110,236   2,200,310.56    0.11%
33  卢肯影片 1,358,613   17,064,179.28    0.85%
34  九股 929,940   16,004,267.40    0.80%
35  惠及技术技术 1,351,124   12,349,273.36    0.62%
36  凌钢一份 2,000,000   17,700,    0.89%
37  铜峰电子 443,485   9,393,012.30    0.47%
38  浙江太阳报 494,971   10,869,563.16    0.54%
39  外观运送业的开展 1,589,405   37,080,818.65    1.86%
40  九龙司电力 590,170   10,015,184.90    0.50%
41  烟台及艋舺 426,072   10,276,856.64    0.51%
42  天立高技术技术 499,209   8,516,505.54    0.43%
43  红星开展69,519   2,221,132.05    0.11%
44  现在称Beijing轿车 1,130,262   16,366,193.76    0.82%
45  龙网环保 1,573,050   24,901,381.50    5%
46  昆明胶黄芪60,000   1,513,200.00    0.08%
47  中化国际     334,950   4,632,358.50    0.23%
48  深速 111,126    788,    0.04%
49  洪成股本权益 790,213   12,825,156.99    0.64%
50  山鹰纸业40,000    426,    0.02%
51  新安股本权益 934,585   13,822,512.15    0.69%
52  拥护者的身分汽车    1,000,000   5,830,    0.29%
53  最好者百货公司 499,710   4,322,491.50    0.22%
54  轿车一份 593,467   4,753,670.67    0.24%
55  烟台开展 370,374   3,722,258.70    0.19%
56  本色棉布熊猫     143,000   2,067,780.00    0.10%
57  鞍山婚约 770,000   6,876,100.00    0.34%
58  东边明珠    1,194,062   24,669,320.92    3%
59  BRI播送 295,900   4,959,284.00    
60  江西铜业 125,000    283,750.00    0.01%
61  鲍光一份15,000     41,    0.00%
62  三冠枯萎21,000    142,800.00    0.01%
翻阅        55,570,221  788,710,    39.47%
6。这一时间的新股票
在此具有某个时代特征的添加序列号的体系命名法。 销售额这一时间的一级百货公司 二级百货公司补进另独身百货公司
1   Deep Vanke 364,550  300,000           664,550
2   ST深特点 3,146,610  300,000          3,446,610
3   圣深花垣 438,740                438,740
4   深的活力A 278,360                278,360
5   中集圆   568,380  300,000           868,380
6   万里长城计算器 180,000                180,000
7   盐田港A 1,304,409               1,304,409
8   油大明 1,855,835               1,855,835
9   云南云南白药   444,600  55,400           500,000
10弗罗里达州州立大学 1,387,045               1,387,045
11江陵车 1,434,694               1,434,694
1200万潮 1,920,543               1,920,543
13三木圆 931,143                931,143
14玉宇用电的 1,979,612               1,979,612
15卢瑟阿 110,700  160,000           270,700
16青岛东 223,800                223,800
17湖北车桥 129,600                129,600
18张泽电力 310,200                310,200
19烟台新月状物 295,322  82,540           377,862
20跳过本钱A 609,200  609,200            
21天津车 1,332,016               1,332,016
中原油气22大 1,271,950  827,050          2,099,000
23股 664,986  130,000           794,986
24上海飞机场 1,214,862               1,214,862
25华能国际94,494        94,494
26香港搜集箱 1,855,600  281,250          2,136,850
27有线连线 2,720,814               2,720,814
长江南方吹来的28名重劳动 3,271,821               3,271,821
29铜仁厅4,   320,437               4,320,437
30平均平均 1,106,455  664,990          1,771,445
31广州用桩支撑 100,000  200,000           300,000
32重庆麦芽 110,236                110,236
33 Yue Kai影片 1,358,613               1,358,613
34股九股 929,940                929,940
35技术技术 1,351,124               1,351,124
36  凌钢一份  2,000,000  125,067          2,125,067
37铜峰电子 443,485                443,485
38浙江阳光 494,971                494,971
39  外向运送开展  1,589,405               1,589,405
九龙司电力40 590,170                590,170
41闫泰婉华 426,072  287,530           713,602
42天的新高 499,209                499,209
43江西铜业 125,000                125,000
44红星开展69,519                69,519
45宝一份15,000                15,000
46现在称Beijing轿车 1,130,262               1,130,262
47龙网环保 1,573,050               1,573,050
48昆明胶黄芪60,000                60,000
49奇纳化工国际 334,950  235,000           569,950
50三好枯萎21,000                21,000
51洪成股本权益 790,213                790,213
52  山鹰纸业   40,000                40,000
53新安股本权益 934,585                934,585
54拥护者的身分车 1,000,000  879,597          1,879,597
55最好者百货公司 499,710                499,710
56轿车一份 593,467                593,467
烟台的57大开展 370,374                370,374
58本色棉布熊猫 143,000                143,000
59鞍山婚约 770,000                770,000
60东边明珠 1,194,062  284,577          1,478,639
61 BRI播送 295,900                295,900
62深猛冲 111,126       111,126
新股票本权益票据:表切中要害剩余教派冠词包孕转变加法。。
7。裁员股本权益
序列号股本权益体系命名法 增俗人和出现期增长。
1   深炕甲甲 333,600        333,600
2   飞亚达男表A 300,000        300,000
3   中成一份          300,000        300,000
4   本色棉布中北部 503,642        503,642
5   海虹用桩支撑 145,400        145,400
6   A 47在重庆的开展,158        47,158
7   沙龙大A 183,950        183,950
8   坤百大A 247,350        247,350
9   蓝星洗涤28,800        28,800
10武汉石油20,000        20,000
11  武汉中百          90,590        90,590
12知技术与技术 7,638         7,638
13云南云南铝业一份31,600        31,600
14海化88,山东,700        88,700
15泰钢不锈钢 100,000        100,000
16西部山区煤电 200,000        200,000
17上海湾 267,000        267,000
18国南电 3,105        23,105
19恒瑞医学 2,700         2,700
20凌瑞34,000        34,000
21恒顺醋10,520        10,520
22振华港机 213,100        213,100
23南奇纳海开展72,600        72,600
24学术上的一份20,000        20,000
25 MKE股本权益75,508        75,508
26现在称Beijing花莲25,000        25,000
27长运送一份 975,500        975,500
28金地圆15,800        15,800
29程法技术37,000        37,000
30河汽股 245,000        245,000
31天的药物贮于蜂箱中 100,000        100,000
32香梨31,000        31,000
33贵航一份64,000        64,000
34工业界产权 647,653        647,653
35股竞购 327,500        327,500
36浦东锈迹斑斑 825,000        825,000
37厦门国贸 300,000        300,000
38东边圆 400,000        400,000
39上海医学40,000        40,000
40伊利一份20,000        20,000
六、基金不得不人构造与流行音乐十大畅销唱片不得不人
1、基金不得不人构造:
股本权益(基金股) 刮治术
握住分派 20,000,      1.00%
融资基金设法对付一份有限性公司 10,000,      0.50%
河北无损的有限性妨碍公司5,000,      
陕西国际婚约封锁一份一份有限性公司5,000,      
大众握住1的分派。,980,000,      99.00%
一共:             2,000,000,     100.00%
2、流行音乐十大畅销唱片不得不人(如2001) 第12年 31个月 日):
不得不人姓名 股本权益(基金单位)比率
1。奇纳人民鄙人方签署并承担责任者 170,000,000      8.50%
2。奇纳人寿鄙人方签署并承担责任者 141,060,400      7.05%
三。奇纳太平洋鄙人方签署并承担责任者42,118,105      2.11%
4。上海州封锁29,455,700      1.47%
5。奇纳安全管保一份一份有限性公司28,911,103      1.45%
6。讨论中心25,842,500      9%
7。百万组织工作21,790,000      1.09%
8。上海长征21,626,000      
9。吴安平11,000,000      0.55%
10. 奇纳工蚁管保同意会 10,126,582      0.51%
凡例:本创纪录的主要成分奇纳无损的表达结算有限性妨碍公司上海办公室输的高达2001 第12年31个月 日通乾基金前100 不得不人的姓名被搜集和计数。。
七、有意义的事项宣布参加竞选
1。基金监视者、管人无有意义的诉讼案件事项。;
2。该基金付定金保留的报告事务所是安永华明报告事务所。;
三。基金年度的封锁结成战术无明显找头。;
4。基金监视者、基金托管人无受到婚约公司的无论哪些处分。;
5。基金撕碎的特别分可容纳若干座位状态
本基金主要成分奇纳证监会《说起提高无损的封锁基金接管关心成绩的警告》(证监基字[1998]29 主要成分婚姻介绍人选择婚姻介绍人的规范和顺序,本基金设法对付人安定的特地分可容纳若干座位券商分不确定性:河北无损的有限性妨碍公司、申银万国无损的一份一份有限性公司、陕西省国际婚约封锁一份一份有限性公司、上海爱建婚约封锁公司、国信无损的一份一份有限性公司和国泰莒南无损的一份一份有限性公司。
高达2001 第12年 31个月 日,本基金通过分和佣钱见下表:
券商    股本权益债券股
体系命名法    分量(元) 刮治术    分量(元) 刮治术
河北无损的  338,498,226.55  29.31%  1,073,881,500.10  62.54%
国信无损的  183,247,055.01  15.87%            0.00%
陕西封锁 142,416,168.87  12.33%   211,935,239.90  12.34%
Shenyin Wanguo 90,503,313.35  7.84%   48,108,017.70   2.80%
上海情爱肉体美 181,852,206.40  15.75%   151,619,963.40   8.83%
莒南国泰 218,439,625.11  18.91%   231,518,010.20  13.48%
翻阅   1,154,956,595.29 100.00%  1,717,062,731.30  100.00%

券商   翻阅             实付
体系命名法   分量(元)  佣钱刮治术(元) 刮治术
河北无损的  1,412,379,726.65   49.18%  262,796.53  28.68%
国信无损的 183,247,055.01   6.38%  148,865.58  16.24%
陕西封锁  354,351,408.77   12.34%  112,813.74  12.31%
神隐国 138,611,331.05   4.83%  71,361.84   7.79%
上海情爱肉体美  333,472,160   11.61%  145,697.19  15.90%
莒南国泰  449,957,635.31   15.66%  174,903.54  19.09%
翻阅  2,872,019,326.59  100.00%  916,438.42  100.00%
本基金于现期在一般券商可容纳若干座位上的无损的分量刮治术超越盘存的30%,报账是该基金的现实运营时间以内1。,将是2002 年度校正。跟随分量的增进,这种状态不见得鄙人年纪产生。。
6、2002 年1 11个月 日,对基金的负责人,奇纳建造堆总裁、法定代理人由王学兵反倒张恩照。。
八、备查贴壁纸记入名单内
1、经奇纳无损的监视设法对付使服役授权发现的贴壁纸
2、童倩无损的封锁基金和约
3、童倩无损的封锁基金托管协定
4、经奇纳证监会授权的技术技术公文
5、无损的封锁基金财务日记及脚注
6、逼迫切中要害定期刊物报道
查找核心:深圳福田区民田路10号 中海大厦第八日层
封锁者对此传闻表现疑问,可求教于基金监视者的理财基金设法对付一份有限性公司。。
求教于受话器:(0755)2950696
公司网址:
融通基金设法对付一份有限性公司
二零零二年寎月二十六日

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